企业全面风险管理视角|如何融入业务，打造全流程的内控体系

当前国际国内经济形势严峻复杂，企业面临的风险冲击前所未有小_百_姓_网。企业发生风险的频率明显上升，尤其是风险强度的明显增大，足以摧毁任何类型与规模的企业，提高企业全面风险管理能力已经成为企业生存发展的必然要求。

我国企业风险管理普遍存在着风险意识不足、控制环境薄弱、缺乏适当的控制活动、财务报告失真、信息流通不畅、内控机制不健全、相关负责人或者责任人风险管理意识不强、风险管理制度建设和执行都不到位等系列问题xbaixing.com。

建立健全风险管理体系，提升企业综合风险管理水平，是当前企业的当务之急，企业全面风险管理体系建设过程中，如何理解内控系统，强化内控意识，帮助企业建立镶嵌于业务活动中的风险控制体系？

这里小编要为各位推荐一门内控总监必修课程《企业全面风险管理体系构建能力提升》。

【课程目的】

建立健全风险管理体系，提升企业综合风险管理水平，是当前企业的当务之急，企业全面风险管理体系建设过程中，如何理解内控系统，强化内控意识，帮助企业建立镶嵌于业务活动中的风险控制体系？实现在内控资源有限的情况下，内控团队可以卓有成效地开展工作？如何掌握企业内部控制工具和方法，评价内部控制的效果并进行改进？如何采用信息化手段提高业务流程风险控制效率？如何简化内控流程和提升管理效率，确保内控体系有效运行? 本课程结合企业实践，深入挖掘、精心提炼，力求让企业的内控管理方向性、针对性更强，并做到有章可循、有法可依，稳步提高风险管理水平和决策质量原文www.xbaixing.com。同时提供大量最佳实践和失败的案例，帮助学员深刻理解、举一反三。

【培训对象】内控经理、内控总监以及风控部相关负责人

【课程纲要】

1.内部控制审计基础与框架

内控审计基本概念

内控审计要素

内控审计目标与步骤

内控缺陷识别的途径与方法

内控审计报告

内控审计操作框架

2.传统的内部控制合规审计

合规审计的理念与要点

合规缺陷认定的规则

内控合规审计的框架

内控合规审计的主要方法

内控合规审计工作底稿

3.内部控制体系构建有效性评价

内控体系建设评价框架

内控体系完备性评价

内控体系系统深入性评价

内控体系管理详细性评价

内控体系目标达成性评价

内控体系运行可靠性评价

内控体系持续维护性评价

4.内部控制体系运行有效性评价

内控体系运行有效性评价的基本原则

内控体系运行保障资产安全性评价

内控体系运行保障经营合法合规评价

内控体系运行保障财务报告全面真实性评价

内控体系运行保障经营效率效果评价

5.内部控制专项审计

内控专项审计的意义和目的

组织机构成熟度审计

企业文化塑造审计

企业社会责任审计

企业风险管理审计

企业绩效考核审计

6.内部控制审计面临的挑战

内控审计理念

内控审计模式内控审计工具

内控审计与风险审计的融合

【主讲专家】胡乐群

胡博士是中国科学院、美国斯坦福大学博士后，在运筹学、系统工程、风险管理领域国内外期刊、学术会议上发表过20余片论文，曾担任过世界银行、亚洲开发银行、Ernst & Young、中国APEC IEG、中国劳动部养老保险项目的信息系统及决策支持系统项目专家x b a i x i n g c o m。

作为主要技术负责人完成了“中国宏观经济决策支持系统”，是我国第一个用于国家级经济决策的计算机系统。曾任中华人民共和国国务院发展研究中心市场流通部任副研究员、作为中国软件公司首席风险咨询顾问，负责公司金融行业以及工商企业风险管理咨询方面的规划、风险识别模型、风险管理信息系统建设等工作，承担了多个银监会、商业银行和企业集团公司风险管理重大项目的咨询顾问、业务支持和风险管理信息系统开发工作小+百+姓+网。

胡博士自2006年以来，一直担任人力资源与社会保障部CERM注册风险管理师培训的《风险评估》、《风险信息管理》、《内部控制》、《操作风险》、《财务风险》等多门专业的专家老师。