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8月14日，广东证监局公布的一则行政监管措施决定显示，因员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票，且对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施，国信证券广东南海分公司被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

根据公告，国信证券广东南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为，公司未能及时发现并有效实施合规管理。对回访时客户身份明显存疑的情况，也未采取进一步的核查措施x.b.a.i.x.i.n.g.c.o.m。

“你分公司应高度重视，严格追究相关责任人员责任，切实加强、完善公司的合规管理和内部控制。”广东证监局要求该营业部应自本监管措施下发之日起1年内，每季度开展一次内部合规检查，全面检查内部控制制度的规范性、完整性及其执行情况、规范整改工作的落实情况，及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除，根据检查情况切实完善内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

7月26日，证监会开始就《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见x+b+a+i+x+i+n+g+c+o+m。征求意见稿明确规定证券公司及其从业人员不得私下接受投资者委托买卖证券，其中第十八条提到，证券公司及其从业人员开展证券经纪业务不得：违背投资者的委托为其买卖证券；私下接受投资者委托买卖证券；接受投资者的全权委托；未经投资者的委托，擅自为投资者买卖证券，或者假借投资者的名义买卖证券；诱导投资者进行不必要的证券买卖；违背投资者意愿或者损害投资者合法权益的其他行为。

事实上，随着严监管的推进，监管对于证券从业者代客理财现象的查处力度也在加强。2019年1月，证监会在《2018年证监会行政处罚情况综述》中透露全年共作出24起从业人员违法违规案件处罚小_百_姓_网。其中，证券从业人员蒋乐辉、黄永琪、徐康等人私下接受客户委托进行证券交易，违反法律禁令，均被依法惩处；证券从业人员独轶、谢竞、贺文哲等人在私下接受客户委托进行证券交易的同时，借用他人账户违规买卖股票，合规观念严重缺失，均被依法严惩。

“将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处，以严惩重罚督促从业人员提高合规意识，做到依法履职，警示从业人员敬畏法律，勿因一时贪念，突破法律红线，切实维护好行业发展秩序和投资者权益。”证监会此前强调vIH。

2011年1月，随着《证券投资顾问业务暂行规定》的正式实施，券商投顾岗位正式诞生，主要工作是面向经纪业务客户提供顺带的投资咨询服务。然而一直以来困扰着券商和投顾人员的一个问题是，投资咨询业务始终难以形成可持续、可复制的商业模式，多数投顾岗位更像是“披着咨询外衣的销售”。

近年来，业内对于放开券商代客理财的呼声一直存在来源www.xbaixing.com。2015年，中证协曾一度就《账户管理业务规则（征求意见稿）》向证券公司、证券投资咨询公司会员单位征求意见，旨在修改券商不能代客理财的规定，进一步适应投资者的财富管理需求。但考虑到代客理财存在着的各种合规风险，这一计划最终搁浅。

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