6月11日,中山证券及相关人员收到深圳证监局行政处罚事先告知书,深圳证监局认为存在4项问题:1名董事不具备高管任职资格,实际履行高管职责;擅自改变公司用章及合同管理审批流程;印章管理混乱;未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题小+生+活+网。
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7月14日中山证券一名中小股东向券商中国记者爆出,上述问题发生的根本原因在于中山证券大股东——锦龙股份不当粗暴干预、一股独大造成的公司治理结构混乱小~生~活~网。锦龙股份此次拟更换不配合、不听话的管理层,是为其融资便利目的服务小.生.活.网。
8月4日锦龙股份发布定增方案,计划向二股东朱凤廉定增35.56亿以偿债补流,逐步满足券商股权新规中控股股东的资质条件www.xbaixing.com小生活网。现实控人杨志茂和控股股东将放弃其持有的7.4%、27.9%表决权,放弃承诺生效后,该公司第二大股东朱凤廉将被动成为锦龙股份实控人和控股股东来自www.xbaixing.com。

