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资本充足方面,补充“自营投资债券的违约率、融资融券与股票质押违约率不高于行业平均水平,资管专项风险处置工作进度符合监管要求”等指标;公司治理与合规管理方面,补充“股东质押所持股权的比例符合规定,投行业务内部管理与质量控制,企业文化建设机制健全有效”等指标;

